其他交易授权（OTA）

什么是“其他交易”

其他交易（OTS）是合同，赠款或合作协议以外的采购工具，可灵活地获得研究和开发，以支持技术的进步或快速开发原型。许多有关联邦合同的法律和法规不适用于OTS（即联邦收购法规（FAR）和《合同法》（CICA）（CICA）（CICA）），但是，《采购完整性法》适用，竞争实践适用。OTS可能会向美国联邦索赔法院抗议，GAO的管辖权有限审查OT裁决。GAO在这些情况下裁定适当使用OT：GAO B-416061和GAO B-416752。

OT是访问创新研究和发展的一种机制，尤其是 *非传统承包商，他们可能会受到传统合同，赠款或合作研究与发展协议的要求的挑战。满足法定要求时，可以与传统承包商一起使用OT。OTS提供了灵活性，可以提高速度，灵活性和研究和原型制作活动的可访问性，而不是适用于传统远面合同的法规和法规所允许的。OT协议可以是固定价格，基于支出的或混合的。

*32CFR§3.4将非传统国防承包商定义为业务部门至少在OT协议之日之前的一年中，尚未在（1）根据办公室规定的第26条规定的费用会计标准签订或签订任何合同。联邦采购政策法案（41 U.S.C. 422）以及实施该部分的法规；或（2）任何其他超过500,000美元的合同，用于执行原型项目或为联邦机构执行基本，应用或高级研究项目，这受联邦收购法规的约束。

白宫科学技术政策办公室（OSTP）在2014年出版物中说明那 ”OTS允许机构及其合同合作伙伴制定针对参与者的特定项目和需求量身定制的灵活安排。透明1867财年NDAA第867条要求国防部长在执行S＆T和原型计划中使用OTS和实验权限。

被授权使用OT的机构

国会必须明确授权机构使用OTS，政府承包官必须拥有协议官授予OT的权力。以下联邦机构目前拥有国会授权：OTS：

联邦机构拥有国会授权

机构	权威	代理特定的OT要求，限制和限制
NASA	51 U.S.C.§20113（e）	没有限制或限制。
国防部*	10 U.S.C.§4021	授权研究OTS和原型OT。看国防部其他交易详细要求，限制和限制。
国防部*	10 U.S.C.§4022	授权研究OTS和原型OT。看国防部其他交易详细要求，限制和限制。
母鹿	42 U.S.C.§7256	限于RD＆D项目。需要成本共享协议。授权为RD＆D和原型项目。
HHS	42 U.S.C.§247-7E	限于RD＆D项目。需要成本共享协议。授权为RD＆D和原型项目。
DHS	6 U.S.C.§391	原型项目需要非传统承包商和成本分享协议。
点	49 U.S.C.§5312	仅限于RD＆D专注于公共交通。
FAA	49 U.S.C.§106（l）	没有限制或限制。
TSA	49 U.S.C.§114（m）	没有限制或限制。
dndo	6 U.S.C.§596	没有限制或限制。
arpa-e	42 U.S.C.§16538	没有限制或限制。
NIH	42 U.S.C.§285b-3	限制和限制因特定的研究计划而有所不同。
	42 U.S.C.§284n
	42 U.S.C.§287a

*[1]2016财年NDAA的第815条将非传统的国防承包商定义为当前尚未执行且未执行的实体，至少在国防部征集来源之前的一年中，任何一年根据根据第41条第1502条规定的成本会计标准和实施该条款的规定，该国防部的合同或分包合同。

*[2]2016财年NDAA的第815条取代了1994财年NDAA（废除）的第845条，并为国防部提供了永久性原型的权力，以及提高原型项目的美元阈值批准水平，修改了OTA资格的标准，并允许Prototype Project Project Project Project Project Project Project Project过渡到授予后续生产合同。

何时使用其他交易

OT非常适合：

用于研究与开发活动，以推进新的技术和过程以及原型或模型，以评估技术的可行性或效用。
解决进入和感知到的障碍与非传统供应商与政府开展业务的障碍，包括知识产权和遵守成本会计标准。
为了灵活地量身定制协议，利用商业条款和条件与创新研究与开发解决方案联系非传统供应商
为了达成可转让的资金安排，付款里程碑，实现研究和原型项目的协议的长度以及管理知识产权的灵活方法

尽管由于认为授予OT协议的速度，OTS可能会吸引人，但OT的主要目标是鼓励创新和技术进步，不是快速授予或避免竞争性的过程。

国防部其他交易

国防部（国防部）可以使用两种类型的其他交易授权。USD A＆S其他交易指南提供使用条件以及计划和执行研究和原型OT以及后续生产OT的指南。

研究OTS（（10 U.S.C.§4021- 以前2371）适用于基本，应用和高级研究项目，以追求双重使用技术的开发和应用。与原型OTS不同，研究OT不包括过渡到后续生产合同或交易的权限。研究OT需要政府与另一方/政党之间的成本分配安排，通常分配50/50，尽管该比率是根据资源，以前的技术投资，商业投资，政府适用性，绩效风险和项目性质进行协商的。尽管不适用《签约法》（CICA）的竞争，但应在最大程度地进行竞争，以激励高质量和竞争性定价。

原型OT（（10 U.S.C.§4022- 以前是2371b）适合研发和原型活动，以增强军事人员和支持平台，系统，组件或材料的任务效力。但是，原型OT只能用于开发有限数量的原型他们可以提供直接授予后续生产或合同的途径，而无需重新努力。这是原型方法的重要好处，但是计划必须为原型项目开发采购方法，以解决预期的后续活动，以适当利用此授权，并确保组织已准备好并获得了资源，以成功地进行原型OT。

原型项目定义

一个针对概念验证，模型，反向工程来解决过时，飞行员，商业技术用于国防目的的新颖应用，敏捷开发活动，创建，设计，开发，技术或操作实用程序的新颖应用的原型项目，或者。包括业务流程在内的过程可能是原型项目的主题。

资源：USD A＆S和USD R＆E备忘录，根据标题10，美国法典，第2371B条的定义和要求

使用原型OT

必须满足以下条件之一才能授予原型（s我们的CECE：USD A＆S和USD R＆E备忘录，根据标题10，美国法典，第2371B条的定义和要求）：

至少一个非传统辩护承包商参与很大程度上或者
所有重要的参与者都是小型或非传统的国防承包商或者
除政府以外提供的资源提供的总成本的三分之一（如果没有非传统的国防承包商参与）或者
机构高级采购主管确定情况证明了使用提供的交易的合理性：
- 创新的业务安排不可行或根据合同不适合
- 扩大根据合同不实用或可行的国防供应基础的机会

后续生产或合同的条件（资源：USD A＆S和USD R＆E备忘录，根据标题10，美国法典，第2371B条的定义和要求）

原型OT必须明确说明在原型OT招标和原型OT一致性中的后续生产或合同的可能性。非竞争性的后续奖项仅限于OT原型项目的参与者，必须满足以下标准：

使用竞争性程序来选择各方参加原型项目；和
交易的参与者成功完成了交易中规定的原型项目

原型OT必须包括成功完成的原型协议的定义条件，并因此有资格获得后续生产奖。成功完成原型项目需要由负责任的批准官员书面确定，以表明原型下的努力满足以下标准

实现了项目的关键技术目标；
满足的成功指标纳入原型；或者
取得了特别有利或意外的结果，证明了过渡到生产的合理性

批准和阈值（资源：USD A＆S备忘录使用其他交易的原型项目的授权，根据10，美国法典，第2371B条）

单个OT奖励的批准当局和门槛如下。原型OT和后续生产OT需要单独批准

	单个OT交易的价值
组织	最高1亿美元	1亿美元至5亿美元	超过5亿美元
战斗司令官（CCMD）的指挥官	司令	美元（研发）或美元（A＆S）	美元（R＆D）或USD（A＆S）*
国防机构（DA）和现场活动（FA）与签约机构；国防创新单位（DIU）	导向器	美元（研发）或美元（A＆S）	美元（R＆D）或USD（A＆S）*
军事部门	高级采购主管	高级采购主管	美元（R＆D）或USD（A＆S）*
DARPA和导弹国防部	导向器	导向器	美元（R＆D）或USD（A＆S）*
*秘书长还必须根据第2371条b做出书面裁决。此外，应至少在行使本机构之前30天通知国会的秘书办公室，作出书面裁决是造成国会通知的原因。

授予和管理其他交易时，需要和建议使用eBusiness工具

直接OT奖

与其他交易机构和协议官员机构合同官员的机构可以执行OTS，但必须建立程序来征求，评估，谈判和授予OT协议。不建议利用远处执行OT。没有一个建立的执行OT的过程。寻求使用OTS的项目或计划可能希望白皮书，示范，竞争性原型制作，分阶段选择或其任何组合来构建实现目标的策略。

有关如何计划和执行OT协议的进一步指导，请参阅OSTP创新合同案例研究指南或2018年OUSD A＆S其他交易指南。

OT财团

OT财团是政府赞助商与一系列传统和非传统供应商，非营利组织以及与技术领域（即网络，空间，海底，推进）保持一致的一系列关系的关系。单一实体，专注于针对政府技术挑战的创新解决方案，这些解决方案符合其他交易的预期范围和目的。

OT财团模型

OT财团通常有3个组成部分，尽管一些政府赞助商选择在内部管理财团，而不是雇用行业财团经理或财团管理公司。财团经理将由政府（基本IT协议）授予OT协议，并管理根据基础协议授予其财团成员组织（项目OT协议）的OTS。

财团模型图形

现有的OT财团

财团赞助商（政府赞助商和合同办公室）

向财团经理颁发其他交易协议，以执行特定技术领域的行政流程和工作量（基本协议）
建立财团目标和总体准则以执行财团
根据与财团目标的兼容性和对OT奖的项目的适当性，选择要授予财团的项目
批准评估选择标准和项目OT奖项选择

财团经理（详细信息在财团中会有所不同）

建立用于财团申请，会员条款的流程，收取会员费/会费*
与每个成员组织执行财团会员协议
为根据《基本IT协议》授予的每个项目收取费用的百分比*
与政府赞助商合作，支持政府客户：制定问题陈述，白皮书请求，原型提案请求（RFPP），确定是否请求演示，开发分阶段的选择过程，制定标准，以评估建议等。等等。
通常通过内部网站或门户网站向财团会员进行通信白皮书/RFPP的请求（某些公告可能是公开的，但详细信息通常仅适用于财团会员）
促进了联盟成员与政府客户之间的演示和其他沟通；支持演示评估和确定，以促进下一阶段的选择过程
管理提案评估和项目IT协议奖项选择，谈判和成本分析（Gov赞助商最终批准）
管理项目ot协议裁决的行政活动代表政府客户，例如监视可交付成果，发票/付款跟踪和报告（GoV客户负责与承包商的日常活动）
维护未选择/未资助的建议的“图书馆”

*会员费/会费和奖励费用的百分比在财团中有所不同。看现有的OT财团单个联盟信息的页面。

财团

建立了一个财团来支持特定的技术领域（即网络，空间，海底，推进）
财团会员资格对美国实体合格（因财团而异）开放：
- - 传统/非传统承包商
  - 非营利组织
  - 学术机构
一些对外国实体开放的财团
合格实体可以加入一个或多个财团
财团会员受会员条款的约束，其中可能包括年度会员费和授予每个项目协议的固定价格费
成员通常可以访问白皮书的请求，原型提案（RFPP）的请求等。
一些财团经理可能会促进成员之间的合作机会
成员可能能够与其他成员合作提出解决方案
传统承包商必须准备满足其他交易机构的成本分担要求
成员可以协商单个项目的独特条款和条件
获得项目奖项的成员将根据财团条款和条件对财团经理评估费用的百分比

财团的利弊

优点

一群供应商与财团焦点区（即网络，太空，海底，推进）保持一致的供应商促进了与政府和其他财团成员合作的环境。
联合会执行OT协议，该协议允许与受严格的源选择法规和法规约束的传统远流程更加协作。
财团已经建立了简化的流程，这些流程迅速通过白皮书，演示，建议，评估和选择，并且通常比传统的政府收购计划更快地执行奖励。

缺点

非传统的供应商，非营利组织和学术组织可能会受到财团会员资格的财务考虑和财团收取的奖励费用百分比的质疑。
政府客户需求量很高，因此资源受到限制。这可能是由于财团的工作量或由指定的政府合同办公室的可用性所致。
许多财团不授予后续生产活动。

OT财团模型每个组件中的样本组织

仅出于说明目的|所有组织未代表

联盟模型图形